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    分类:自查报告 时间:2017-07-26 本文已影响

    篇一:自查报告2015

    自查报告

    按照市分行国际业务部对于2015年上半年国际业务全面检查的相关要求,我行高度重视,对2015年1月到2015年6月发生的外汇业务进行了自查,主要涉及165笔汇入业务和10笔汇出业务,暂不涉及贸易融资和资金业务部分,现将自查情况汇报如下:

    一、内控建设

    我行已制定专人负责外汇业务内控管理职能,并按照上级行与外汇局相关要求建立了与 业务发展相配套的外汇业务内控制度和操作流程,包括:中国建设银行开发区支行外汇业务操作规程,中国建设银行开发区支行服务贸易操作规程,中国建设银行开发区支行外汇业务内控制度指引,中国建设银行开发区支行服务贸易内控制度等,并根据外汇局及上级行发布的最新制度改革和操作提示及时调整。我行高度重视外汇业务岗位人员的外汇政策与业务培训,并建立健全激励约束机制和员工违规考评体系,针对外汇机构和上级行检查的违规问题制定整改机制,防范同类问题再次发生。

    二、国际结算

    1. 汇出汇款我行涉及的全部为5万以下的服务贸易,为了更加了解客户的业务性质, 我行在办理汇出之前均审核相关的合同、发票及有关说明等材料,没有违反外汇政策。外汇申请书均加盖单位预留印鉴,全部电子验印相符后再办理汇出手续,汇款申请书内容填写完整,系统录入准确、完整,并及时关注当日汇出汇款报文状态,打印ACK查询结果。

    2. 外汇汇入均执行户名一致原则将款项及时解付给客户,如有不符,先查询境外,等 境外客户更正户名正确后才可入账,否则原路退回。

    三、外汇政策合规

    1. 经常项下业务合规性

    (1) 货物贸易外汇收支。我行涉及的收付汇单位均为A类企业,企业贸易外汇收入 按规定进入出口收汇待核查账户,待核查账户收支均在规定范围内。

    (2) 服务贸易项下的外汇收入均按照规定要求客户提供合同或发票等单证,并在相 关单据上进行签注后留存。

    2. 国际收支统计间接申报及跨境人民币RCPMIS申报

    我行在办理完毕相关业务后及时、准确、完整的上报国际收支统计间接申报信息,不存在错报、漏报、迟报现象。跨境人民币RCPMIS申报按照规定进行企业激活及合规性信息录入,在规定时间内向RCPMIS系统及时、准确、完整的报送跨境业务的流量信息和存量信息。

    3.结售汇等业务办理的合规性

    我行开办即期结售汇业务和人民币与外汇衍生产品业务经过了外汇局的备案和审批,具备开办相关业务的基本条件,经营结售汇业务期间机构名称、营业地址等信息没有发生过变更,结售汇统计不存在报表漏报情况。

    4、执行外汇登记管理规定的合规性

    我行在经办外汇业务期间,金融许可证信息未发生变更、终止或注销,在今后的工作中,如发生变更、终止或注销,我行一定会及时办理相关手续。

    以上为我行对2015年上半年相关国际业务的自查,今后我行一定会加强政策、规章的梳理和学习,全面深入掌握政策,严格遵照相关制度规定进行业务处理,杜绝有章不循、违规操作的行为。切实增强严格执行规章制度和规范业务操作的自觉性,以保障我行业务的顺利开展。

    开发区支行

    2015年8月31日

    篇二:外事自查报告

    晋江市侨台外事局政务公开工作自查情况汇报 2011年3月30日 根据晋江市人民政府办公室转发国务院办公厅关于进一步做好政府信息公开保密审查工

    作的通知(晋政办明电?2011?8号)和关于做好2010年政府信息公开工作年度报告有关事项

    的通知(晋政办明电?2011?7号)的要求,我局认真开展政府信息公开审查工作自查活动,

    坚持把政务公开作为加强机关效能和党风廉政建设的一项重要内容,全面推行了政务公开制

    度,严格按照工作职责及程序办事,收到了较好的成效。现就我局政务公开自查情况总结汇

    报如下:

    一、明确职责任务,突出规范程序内容。为进一步深化政务公开工作,我局成立了政府

    信息公开保密审查工作小组,由局长任组长,分管领导任副组长,各科室负责人任成员,政

    务公开办公室挂靠局机关办公室,负责政务公开工作的监督检查,制定了晋江市侨台外事局关

    于进一步深化办事公开工作的实施方案。一是开展民主评议活动,设立公开栏;二是在审批

    窗口工作中,实行“一站式”服务,方便了外来办事人员;三是对公开的内容进行了规范,

    确保对内对外公开内容达到保密要求;四是对公开程序进行了规范,要求各有关科室对应该

    公开的内容把关审核,审查通过后,分门别类地在公开。

    二、强化内部管理,重点加强制度建设。为有效推进政务公开的实施,加大政府决策的

    落实力度,实现建立学习型、效能型、廉政型、服务型机关的目标,我局认真制定了信息公

    开审查保密制度,在具体管理过程中,我们根据各科室的职能范围,对每项制度的具体落实

    和监督又明确到职能科室,从制度上强化保证。为了使各项制度的执行及落实情况达到最佳

    效果,我们 充分发挥政务公开监督检查组和民主评议的作用,不定期对政务公开情况进行监督检查

    和民主评议,同时,还要求每个科室在每月工作例会上,都要把制度的执行情况作为一项主要内容进行汇报,以推进管理制度的进一步落实。

    三、坚持齐抓共管,注重公开实效。在开展政务公开工作过程中,我们坚持齐抓共管、

    同履其职的原则,从总体部署到具体操作,从任务分解到职责分工,从监督检查到档案管理

    等方面,都提出了具体要求和标准。一是把抓党风廉政建设与深化政务公开工作结合起来,

    把政务公开作为建设“廉洁、勤政、务实、高效”部门的重要途径。二是把政务公开工作同

    创建精神文明工作紧密结合起来,通过政务公开工作的逐步深入,加大精神文明创建工作的

    力度,让广大干部职工积极参与单位的精神文明创建工作。三是将政务公开工作同开展干部

    职工思想政治工作紧密结合起来,把政务公开工作作为建设和谐部门、和谐单位的一项重要

    内容。四是把政务公开与转变机关工作作风有机地结合起来,各科室根据不同业务的内容制

    定了各自公开的内容,把科室的职责、权限、办事程序、工作纪律公诸于众,方便群众办事。通过不断深化政务公开工作,增强了我局凝聚力和干部职工的集体主义精神和主人翁责

    任感,敬业爱岗、勤奋工作,团结友善、积极奉献的良好氛围进一步形成。通过政务公开工

    作,增强了民主决策意识,干群关系进一步融洽,机关更加和谐。党风廉政建设不断得到加

    强,进一步规范了全局对外服务的行为,服务的主动性和依法行政的能力明显增强。篇二:

    长治学院2013年外国文教专家资格年检自查报告 长治学院2013年

    外国文教专家资格年检自查报告为了提高我院教学质量和科研水平,提升我院外语口语水平和促进英语教学教研氛围,

    我院自获得由国家外籍教师局颁发的《聘请外国文教专家单位资格认可证书》以来,认真积

    极的做好外籍教师聘用工作。现将本学年的工作加以总结,以使外事办的工作更好地为学校

    的教育教学和发展服务。

    一、 增强相关法律法规的学习,提升外专管理人员和外籍教师的法律意识 为了做好外

    专工作,保证各项工作的顺利进行,我院所有参加外专管理工作的人员都认真学习外专管理

    工作的各项法律法规,深入学习各级领导近年来对外专工作的重要指示,增强我院外专管理

    人员的法律法规意识,深入掌握新形势下外专管理工作常识,从而为我院外事工作的开展建

    立了扎实的基础。

    此外,外专管理人员还对外籍教师进行法律法规的宣传,使他们了解和遵守中国的法律

    法规。从外籍教师来校的第一天起,外事处就对其宣传了国家的相关政策和法规,不允许外

    籍教师在学校宣传政治和宗教等和教学无关的言论,以保证学生的正当利益和社会的稳定。

    二、 贯彻执行各项法律法规,使外事工作做到依法办事我院自取得《聘请外国文教专家单位资格认可证书》以来,严格按照《外事人员工作守

    则》、《中华人民共和国外国人入境出境管理法》、《中华人民共和国外国人入境出境管理法实

    施细则》、《中华人民共和国境内外国人宗教活动管理规定》等国家政策和法规执行,坚持“外

    事无小事,事事须请示”的原则。随时保持与山西省外籍教师局、长治市外籍教师局、长治

    市公安局出入境管理处、长治市教育局以及外籍教师居住地派出所的联系,汇报学校外事工

    作的开展工作和听取外事工作的指导。 此外,在有关部门的关心、帮助和指导下,我们还制定了《长治学院外事办工作职责》、

    《长治学院外籍教师管理制度》、《长治学院外籍教师工作任务及生活待遇》和 《长治学院涉

    外突发事件应急预案》等学校外事规章制度,严格按照法规执行,避免了可能出现的问题。 在

    这一年中,学校没有发生过任何涉及政 治、宗教的外事纠纷。同时,我们也深切体会到对在从事外事工作的过程中,首先要依法执政,服务中还要以

    理服人、以诚代人、以情动人。因此, 我们在管理和服务过程中,坚持“法与情相结合的原

    则”,不仅严格执法,按各项法律法规办事,而且在服务外籍教师的过程中,切实做到为他们

    着想,从他们的利益出发,随时随地为他们提供贴心的服务。

    三、完善管理机构设置,为外专工作建立良好的环境为推进学校外事工作全面、健康地发展,经学院研究决定,设立了院长办公室下属的外

    事办公室,承担着对外交流、外事保障、教学管理三大任务。同时配备专职人员,负责外籍

    教师的聘用和管理工作。我院外事办设主任一名。外事工作实行院长负责制,确保了外专管

    理工作能够有效的实施,同时还经常请教外事工作经验丰富的其他兄弟院校,指导我院外事

    管理工作。

    此外,学院各部门积极配合外专工作,促进我院外专管理工作的和谐发展。教务处和外

    事办确定外籍教师工作任务,制定教学计划,审定教学使用教材,建立听课制度,定期检查

    其教学工作;后勤处提供外籍教师住宿,确保外籍教师有舒适的生活环境;保卫科负责外籍

    教师的安全防护工作,保证外籍教师的人身和财产安全。

    四、 严格执行聘用合同,使外专工作做到按原则办事 我院严格按照国家外籍教师局的要求,在招聘外籍教师时签订标准合同。合同对双方都

    起到很好的约束作用,保护了双方的权利。(1)我院为外籍教师提供温馨的环境。有专门的

    外籍教师公寓楼,为外籍教师提供两室一厅住房(房内配齐合同规定的所有家用电器及生活

    用品,包括家具、电视机、洗衣机、热水器、电脑等)。并根据需要对住房进行定期检查、维

    修。(2)按照有关规定,我们为外籍教师办理了合同期内足额的人身保险和医疗保险。 (3)

    在外籍教师公寓楼安排专人负责外籍教师饮食、住房的卫生和清洁打扫工作。(4)按照外专

    局的文件,根据外籍教师的学历、教学经验、教学层次等方面来确定外籍教师的工资。我院

    认真履行了合同的权利和义务,工作至今并未出现任何合同纠纷等问题。

    五、 制定风险防范和应急处理预案,保证外籍专家人身财产安全 我院不断加强外籍教师和外专管理人员的风险防范意识和应急处理能力,严格建立和完

    善外籍教师突发事件应急预警机制。(1)在外籍教师进校后,外专管 理人员负责外籍教师的安全教育工作,做到防范于未然。同时保卫处、外籍教师使用单

    位定期检查、指导外籍教师用水、用电、饮食等安全防范及安全保卫工作。

    (2)外事办工作人员随时掌握外籍教师思想动态,做到手机随时畅通,外籍教师有事可

    随时联系到外事办工作人员。外事办保持和公安机关、国安机关相关人员的随时联系,出现

    突发事件可以做到快速反应。(3)保卫科负责外籍教师安全保卫工作,尤其是夜间巡逻,负

    责其人身及财产安全。外籍教师公寓楼设有24小时监控装置,随时掌握外籍教师生活区域的

    安全情况。(5)我院建立了外籍教师安全防范制度。对外籍教师突发事件不隐瞒,及时报告、

    及时处置,包括人身意外伤亡事件,医疗卫生事件,经济安全事件,和其他危及政治、宗教、

    公共安全事件等。截止目前,我院未出现过外籍教师人身财产安全问题和其他政治宗教问题。

    六、 外专工作取得的主要成绩由于有上级部门的关心和支持,学校各部门的合作,今年外事办的工作进展得很顺利,

    也取得了很好的成绩。我院在外籍教师教学管理上积累了相应的经验,学校的外语教学与活

    动开展的有声有色,形成了一些可操作可利用的教学资源。 我院进一步规范了学校对外籍教

    师的日常教学管理、协调和服务工作,定期对外籍教师的教学活动的情况进行了问卷调查和

    信息反馈。尤其注重了来自学生方面的信息反馈并以此为依据加强与外籍教师的意见交流工

    作,使外籍教师的教学管理更加规范和有效,也使外籍教学和交流工作更上一个台阶。今年

    我院共聘请了来自美国、澳大利亚、新西兰等国的5名外籍教师,他们备课认真,上课积极,

    还利用课余时间组织英语角,英语沙龙等活动,来提高学生的口语表达能力。学生对外籍教

    师工作的满意程度均超过了90%,其教学得到学生的普遍认可和赞同。 其次,我院还加强了外籍教师对当地教育教学和文化传播的工作和国际教育交流合作。

    我院组织外籍教师参与了学校的教育和教研活动,参加各种校内外活动,大力宣传学校,树

    立学校形象。从日常教育教学活动到英语教研组的教育教学研究,从普通教学手段到多媒体

    的使用,都与外籍教师进行了积极的合作和探讨。我院还不断加强中西方文化交流,组织外

    籍教师参加每年的各种中西方传统节日活动。这不仅增强了外籍教师的归属感,更有利于学

    生学习西方文化。

    七、 存在的问题和改进措施虽然我院外专工作取得了很大的成绩,但还存在一定的问题。 我院外专工作管理人员严重不足。我院急需专职人员从事外专工作,专门负责外籍教师

    的生活、学习等。因为人员不足,可能会出现外专工作处理不及时和对外籍教师服务不到位

    等现象。我院正在积极寻找合适的管理人员,以便使外专工作更加的专业,对外籍教师的服

    务更加的周到。

    我院外籍教师住宿环境还有待改善。随着我院对外籍教师需求的增大,外籍教师聘用数

    量的增多,原外籍教师公寓楼有所紧缺,配套设施稍显陈旧。针对此问题,我院正在积极寻

    求解决办法,希望通过租用公寓楼或建设新的专家楼、提高外事办资金投入等方法来改善外

    籍教师住宿环境,为他们提供更好、更温馨的生活环境。长治学院外事办

    二零一三年十一月十日篇三:外事工作管理制度 外国文教专家管理办公室工作职责 外国专家办公室负责对外交流与合作、外国专家的聘请与管理等工作,其工作职责如下:

    1、外国文教专家管理办公室成员应根据文件规定,明确分工,责任到人。 2、严格贯彻

    执行党和国家的对外方针政策及有关规定,并根据我校外事工作的具体情况制定和完善涉外

    工作的各项规章制度,负责协调各部门的贯彻执行情况。

    3、做好外事归口管理工作。认真做好外教的选聘及合同签订工作。审核、办理外国专家

    来华工作的有关手续和证件。

    4、做好外教的工作及日常生活保障工作,确保外教在校期间工作及生活舒心。

    5、严格按照合同安排外教的教学工作,及时告知外教有关教学、作息时间及节假日等事

    宜。

    6、负责审定外教的教学计划、教学内容和教材,了解和检查外国专家教学进度,并对外

    国文教专家的课程课件进行指导和存档。

    7、建立听课和评估制度,及时了解外教的教学态度和教学效果。

    8、妥善安排好学期和年度外国专家考核工作,制定相应表格并进行教学比武和表彰。

    9、做好外国专家调研工作,为学校外事决策提供意见和建议。

    10、负责组织接待来我校参观指导的其他重要贵宾;接待来我校进行外事公务活动的政

    府工作人员;统筹安排校党政领导会见外国专家和会谈礼仪等有关事宜。 外事工作纪律 外事纪律的内容和要求:涉外活动涉及政治、经济、文化、军事等各个方面,因而,外

    事纪律作为涉外活动的行为规则,在内容和要求上都作了明确的规定。这些规定是:

    一、不得违反纪律。在涉外活动中,个人的所作所为不得触犯国内法律,损害国家的尊

    严和利益,造成政治上的恶劣影响。同时,也不得触犯所到国家法律、法令和宗教习惯,造

    成在国外的影响。

    二、不得背叛祖国。涉外人员不得为了个人的利益,在金钱和美色的引诱下,为国外情

    报机关和敌特机关服务,出卖党和国家的秘密、投敌叛变、参加敌视我国的反动组织、对外

    发表反对党和政府的言论。

    三、不得违反规定。凡临时出国、出境团(组)或人员,不得擅自提前出国、出境,延

    长在国外、境外期限或变更路线,增加出访国,造成不良影响和经济损失。在国外活动期间,

    不得擅自脱离组织、行动失控。

    五、不得泄露秘密。在涉外活动和国际间通讯中,不得泄露国家秘密和商业秘密;未经

    批准,不得携带涉密载体(包括纸质文件和电磁介质等);未经批准,不得对外提供内部文件

    和资料;不得在非保密场所谈论涉密事项。

    六、不得渎职谋私。在个人或亲友过国、出境申请证照的过程中,不得弄虚作假、伪造

    证件、改变身份,或利用工作之便,在经济或其他方面损害国家利益。在出国、出境审批工

    作中,不得失职渎职,为持假邀请函、无实质内容、纯属公款旅游等不符合条件的人员办理

    证照。

    在对外交往中,不得索贿受贿、贪污、盗窃、投机倒把、走私贩私、逃汇套汇、挪用外

    汇。在对外经济交往活动中,不得损害国家利益。以上规定,无论违反哪一项,都将构成违纪,都要受到各类纪律处分。构成违法的,要

    追究法律责任。外事人员工作制度

    第一条 为使外事人员的工作规范化,加强外事工作管理,特制定本工作制度。

    第二条 外事工作坚持统一领导原则,必须在授权范围内开展。

    第三条 外事工作计划的制定:根据学校需要,由外事处负责外国教师的招聘,提供候

    选人材料,校领导会议决定聘请人选。

    第四条 外事工作的主要事项:聘请外籍教师;负责与相关部门协调为外籍教师办理来

    华工作的相关手续;为外教提供在华日常服务。

    第五条 外事工作的备案报告:每年年终须向校领导递交外事工作的年度报告,并向上

    级有关部门报送年度聘请外教自查报告。

    第六条 外事信息沟通机制:与湖南省外国专家局、邵阳市人社局、邵阳市公安局、邵

    阳市外侨办、邵阳市教育局等上级政府部门建立长效信息沟通机制,确保各部门及时掌握外

    籍人员在邵工作、生活信息。

    第七条 突发事件应急预案:制定突发事件应急预案,如遇突发事件,应按照专人专办

    原则,将事件信息及时准确上报湖南省外国专家局、邵阳市人社局、邵阳市公安局、邵阳市

    旅游外事侨务局、邵阳市教育局等相关部门,依据上级指示果断处理,并将处理结果向上级

    汇报。

    第八条 外事人员守则

    (一)维护国家利益,不做任何不利于党和国家的事,不说任何不利于党和国家的话。

    (二)严格遵守外事工作总原则,按规定、政策办事。

    (三)处理日常管理工作外的事务要严格遵守请示报告制度。 外事专干职责

    一、认真贯彻和执行党和国家有关外事工作的方针,政策和规定。做好学校各项涉外工

    作。

    二、负责制定学校外事工作年度计划,经费预算,做好各种年度统计,报表和外事工作

    年度总结建立外事档案。

    三、负责审查和接待外国文教专家来校工作和访问。

    1、负责审核学校聘任人选,聘任合同及其月度或年度工资和福利开支的结算。

    2、为专家办理审批手续和入境签证文件,办理在华期间所需各种证件、证明、文件(转自:wWw.hnBoXu.com 博旭范文网:国际业务自查报告)及换

    汇工作。

    3、负责协调、安排和落实专家在我校的学术交流和教学。

    四、负责协调和安排外教在各部门的课程和活动等,并在各部教务办和英语教研组的协

    助下监督和指导外教的教学,及时反馈学生的意见和教师的建议,必要时可以按照合同规定

    对外教进行考核。

    五、负责协助组织英语角活动、外教讲座等活动。负责于每月1日向部门书面报告上月

    外教的课堂出勤、工作纪律等情况。

    六、注意与学校各部门配合,完成校领导和上级机关交办的其他外事工作。 生活专干职责

    一、认真贯彻和执行党和国家有关外事工作的方针,政策和规定。做好学校各项涉外工

    作。

    二、负责协调,安排外国文教专家的生活安排。

    三、协助安排外国文教专家节假日参加庆祝活动和外地旅游事宜。

    四、负责向外国文教专家介绍我国有关法律,法规,政策和规定,以及学校情况。

    五、负责涉外信函,文件和包裹的收发工作。做好收发登记并及时转交当事人。

    六、切实做好外教的生活服务并保障外教的校内安全。负责将学校所有涉及到外教工作、

    生活等方面的活动、安排及有关会议、水电、交通、就餐、课表临时变动等及时地告知外教。

    七、注意与学校各部门配合,完成校领导和上级机关交办的其他外事工作。

    篇三:关于对外汇管理内控自查和整改情况的报告

    关于对外汇管理内控制度建设与执行情况

    进行自查和整改情况的汇报

    省分局内控监督检查组:

    接到省分局内控检查通知后,我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作,目前此项工作已基本结束,现将主要情况报告如下:

    一、2008年内控监督检查中所发现问题的整改情况汇报 2008年,省分局内控监督检查组对我行内控制度建设及执行情况进行了全面的检查,针对存在的问题,下发了《内控监督检查意见书》。我局收支《内控监督检查意见书》后,主管局长非常重视,专门召开外汇管理科全体人员会议,要求认真对待检查意见,研究整改方案,落实整改责任,并制定了具体的措施,要求在规定的时间内整改完毕。

    针对2008年检查中发现的“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题,检查结束后,我局立即制定了局长和副局长岗位责任制,并将其充实到制度汇编中。

    针对“国际收支(综合、科技)和经常项目各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题,我局组织全体人员重新校对了制度汇编,对制度中不完善的内容进行了完善,同时附加了目录。

    二、对2010年1月至2011年9月的业务自查情况汇报 2011年10月8日-10日,我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式,对中心支局2010年1月-2011年9月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进行了自查。

    核查了重要单证和印章的保管、登记情况;对各类报表进行了复查和数据核对;对已办结的各类业务留存的单证资料进行了核查复审;对各业务系统计算机操作流程进行了复查核实。

    (一)业务办理情况

    1.出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等,认真完整做好登记;对核销单实行入保险柜双人妥善管理,没有丢失现象发生;对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销;在具体办理出口收汇核销业务操作中,能严格按操作规程办理,操作规范,单证资料齐全;能按规定及时上报各种报表,不存在错报、漏报现象;根据不同业务要求分类保管各类资料,核销资料、报表资料按期进行装订归档。

    2.进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作规范,付汇核销资料及单证齐全;及时、完整打印报关单电子底帐,确保了报关单的真实有效;能及时准确上报各类进口付汇核销报表,无错报、漏报现象。

    3.个人结售汇业务。业务人员能通过“个人结售汇系统”对因私购结汇进行实施监控;按时上报“个人结售汇报表和报告。

    4.外商投资业务。核准件的领用、使用、保管、作废及核准专用章的使用均建立了相应登记簿,认真完整进行详细记载;核准件及核准专用章严格实行双人分管,核准件与IC卡严格按重要空白凭证管理规定入保险柜管理,并按期对库存情况进行盘点,无丢失情况发生。业务处理中,严格按规

    定要求填制“资本项目业务内部审批表”,由经办、复核、领导逐级审核,认真上机操作,换人复核,操作手续规范;外商投资企业档案资料严格按规定分类建档,妥善保管。

    5.贸易信贷业务。办理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全,操作规范。

    6.国际收支。对国际收支形势按月、季进行监测、分析并形成报告上报分局。

    7.外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度,并按旬、月报送报表,能做到数据准确无误,没有错报、迟报情况发生;统计报表档案资料按旬、按月进行装订,并妥善保管。

    8.现场检查。程序合法,实体处理得当,档案资料完整规范。

    9.非现场监管。业务人员充分利用非现场检查系统,不定期监测可疑数据,定期上报非现场检查报告。

    (二)内控建设工作责任落实情况

    1.注重制度建设与责任落实相结合。多年来,我们局始终把制度建设作为一项重要工作来抓,内部监督检查分层次实施,形成了分管局长主管抓,部门领导重点抓,岗位人员具体负责,一级抓一级,层层落实。

    2.注重制度修订与业务规范相结合。检查期内,我局在制度建设方面主要做了以下工作:一是完善了包括部门职责、岗位职责及业务操作规程等内控制度,明确了部门职责和岗位职责分工。二是根据外汇管理政策的变化及时修订相关内控制度。2010年《国家外汇管理局行政许可项目表》修

    订后,我中心支局根据新的行政许可项目及设立依据等,及时对公示内容进行了更新替换。进口核销制度改革后,我中心支局对原有的进口核销内控制度进行了更新修订,为进口核销改革工作的有序推进提供了保障。

    (三)风险防范和应急管理措施

    1.重大事项决策方面。成立了外汇案件查处审议委员会。在疑难业务处理、外汇查处等重大事项处理方面,我们通过案件查处审议委员会进行集体审议做出决定。

    2.风险点控制方面。在容易发生政策和操作风险的业务领域和工作环节,严格遵守各项规章制度,执行操作规程。同时,针对易发风险部位,制定了内部风险控制措施及责任表。

    3.领导层履行检查职责。根据我们内控监督检查制度规定,部门领导按月对岗位人员外汇业务执行情况进行全面检查,局领导每年检查至少一次。

    4.审批或授权方面。为了岗位各层级职责权限明确,我们根据内控有关规定,对业务审批处理事项按权限进行了授权。对不同层级的岗位所具备的业务审批权或事务决定权以制度形式,进行了严格划分,对权限划分事项或金额标准等做出了明确界定。

    5.不相容职务分离方面。岗位之间权责明确、相互制约,对不宜兼任的职务进行了严格分离。主要表现在凭证保管与使用相分离,印章保管与使用相分离、凭证与印章保管的分离。

    6.重要事项报告方面。重要事项、重大差错和事故按有

    关规定及时做到上报。

    7.应急方案制定方面。对于突发事件或紧急情况,制定了应急预案,预案涵盖了对突发事件或紧急情况的预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建及调查评估等内容;并结合情况适时演练,能够及时预警并反应,保证不受损失或将损失降低到最低程度。

    通过这次内控自查,一方面,进一步健全和规范了中心支局的内控制度和各项业务操作规程,另一方面也让我们清醒地认识到工作中还存在一定的差距。我局将以此次省分局组织的内控监督现场检查为契机,提高内控自律意识,进一步完善内控监督管理,提高履行职责效能,使我局的外汇管理工作进一步规范化、程序化。

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